论国家利益豁免（NIW）申请的成功要素及主张方式：基于AAO案例的《Dhanasar》框架解析

本文总结了自2023年1月1日至今的全部在AAO阶段直接获批的数十个NIW案例，旨在依据美国行政上诉办公室（AAO）公布的非先例国家利益豁免（NIW）批准案例文件，全面解析成功的NIW申请必须满足的法律框架——《Matter of Dhanasar》分析框架，并归纳各项主张的有效方式及所需核心证据。NIW旨在豁免EB-2移民类别中通常要求的劳工证和特定工作机会，允许申请人基于其工作对国家带来的重大利益直接申请移民身份。

一、 法律基础：《Dhanasar》三要素框架

所有NIW申请的裁决均以《Matter of Dhanasar, 26 I&N Dec. 884 (AAO 2016)》为指导原则。请愿人（或受益人）必须以证据优势（preponderance of the evidence）证明其资格。

Dhanasar 框架要求证明以下三点：

• Prong I:拟议工作具有实质价值和国家重要性 (Substantial Merit and National Importance)。
• Prong II:申请人处于有利位置推进拟议工作 (Well-Positioned to Advance the Proposed Endeavor)。
• Prong III:总体而言，豁免工作机会要求有益于国家 (On Balance, Waiving the Job Offer Requirement Would Benefit the United States)。

二、 第一要素主张方式：拟议工作的实质价值与国家重要性

该要素关注申请人提议从事的具体工作（specific endeavor）的性质和潜在影响。

1. 实质价值的主张范围：

工作的价值可以体现在广泛的领域，包括商业、创业、科学、技术、文化、健康或教育。即使缺乏直接的经济利益，与研究、纯科学和人类知识进步相关的努力也可以具有实质价值。

2. 国家重要性的关键证明：

该点的评估侧重于拟议工作的潜在未来影响（potential prospective impact），以及它是否具有更广泛的内涵（broader implications）。举例说明，相关申请人可以探讨的内容有：

• 健康与公共卫生领域：
  • 癌症研究与治疗： 例如，进行泌尿肿瘤学研究和临床试验以开发创新外科方法、提高癌症患者的护理交付（delivery of care）；致力于癌症生物学、免疫疗法和肿瘤放射抵抗研究，以降低癌症发病率和死亡率；或开发用于癌症治疗的纳米材料和金属配合物。
  • 疾病机制研究： 揭示主动脉瘤和主动脉夹层的潜在机制；或从事动物传染病和抗生素耐药性研究，特别是其对人类和环境的跨领域威胁。
• 科学与技术（STEM）领域：
  • 关键技术发展： 提议的工作推进了被政府确定为对竞争力或国家安全重要的关键和新兴技术 (Critical and Emerging Technology, CET) 或其他 STEM 领域。
  • 半导体： 研究和开发下一代半导体技术，例如超越 3 纳米的技术。
  • 先进计算与 AI： 使用人工智能优化计算数据和决策，应用于半导体制造、物流、供应链管理或硬件设计自动化领域。
  • 能源与环境技术： 开发电动汽车（EV）充电站的嵌入式系统和固件；开发新能源存储技术和电池系统安全；开发绿色环保的合成方法，利用纳米材料用于废水处理、污染物吸收、CO2 减排或太阳能存储。
  • 基础数学与物理： 纯数学研究，例如与偏微分方程和逆向热传导问题相关的数值解法，对材料科学、电子学和物理学有潜在影响。研究量子信息科学（QIS）和量子光学，对国家经济和安全利益至关重要。
• 社会科学与人文领域：
  • 房地产/金融经济学： 研究影响房地产市场的环境、社会和治理（ESG）因素、气候变化、家庭收入增长以及应用机器学习技术进行金融预测和风险发现。研究成果被政府机构的政策相关文章引用。
  • 文化与教育： 推动传统语言复兴和文化遗产保护，设计包含传统语言的早期教育课程，这类工作即使集中在某一地理区域，也被认为具有国家重要性。
• 证据要求： 提交来自美国政府机构的文件（如 CDC、NCI、白宫、NSTC 报告）或专家证言信，以证明拟议工作的领域是国家优先事项。

三、 第二要素主张方式：处于有利位置推进拟议工作

该要素将重点转移到申请人个体，评估其基于过去的成就、经验和计划，成功推进其拟议工作的能力。

1. 核心资格和教育背景：

• 高级学位： 拥有高级学位，特别是与拟议工作相关的 STEM 领域的博士学位 (Ph.D.)，是评估此要素的特别积极因素。拥有多个高级学位（例如双硕士或硕士加博士）也体现了强大的学术基础。
• 专业知识和经验： 证明在相关领域具有多年的经验、专业技能和深入的知识。

2. 成功记录和影响力证明：

• 出版物与引用记录： 提交已发表的期刊文章、书籍章节、会议论文和专利作为成功记录的证据。
• 高引用率： 证明研究成果被独立研究人员高频引用。有些文章被列为该领域引用次数最高的前 10% 或 20%，是强有力的证据。
• 实际应用与采纳： 证明研究成果或技术已被领域内其他实体或个人采用或利用：
  • 例如，开发的手术技术被美国和国外医疗中心使用；开发的算法或研究成果被其他研究团队引用和依赖。
  • 开发的开源工具被多个知名软件公司积极使用。
  • 研究成果被政府机构（如 FDIC、联邦储备系统）引用。
• 独特且关键的经验： 对于复杂的长期项目（如流行病学纵向研究），申请人对数据库和研究系统的深入和全局熟悉程度（intimate and global familiarity）是证明其处于有利位置的独特优势。

3. 计划、进展和第三方支持：

• 未来计划： 提交详细、可信的未来活动模型或计划。
• 资金和兴趣： 证明研究获得了政府实体（如 NSF）的资助，或获得了地方政府（如联邦政府的文化事务部）的资助。
• 专家证言： 提交来自专家（包括学术界和工业界高级职位人员）的推荐信，详细描述申请人的成就，并确认其成果已被采纳或利用。

四、 第三要素主张方式：总体而言，豁免劳工证有益

该要素要求证明豁免劳工证的利益大于保护美国国内劳工市场所固有的利益。

1. 豁免的必要性（优于其他工人）：

• 核心论点： 即使假设有其他合格的美国工人可用，申请人提供的独特、高价值的贡献仍将使美国受益。
• 劳工证程序的缺陷： 援引专家意见，说明劳工证程序的设计是为了寻找“最低合格标准”（lowest common denominator）的工人，而不适合发现像申请人这样具有高技能、独特贡献的科学家和研究人员。

2. 强有力的积极因素（STEM/CET 组合）：

对于 STEM 领域的申请人，以下组合是强有力的积极因素（strong positive factor）：

• 申请人拥有高级 STEM 学位（尤其是博士学位）。
• 申请人从事的工作正在推进对美国竞争力重要的关键和新兴技术或其他 STEM 领域。
• 申请人处于有利位置推进该具有国家重要性的 STEM 工作。

3. 紧迫性与广泛利益：

• 紧迫性： 论证国家利益对申请人贡献的紧迫性，以证明放弃劳工证程序的必要性。例如，与气候变化、癌症治疗或关键技术（如 QIS）相关的研究可能体现出紧迫的国家利益。
• 具体益处： 强调其工作带来的经济、公共健康或科学进步方面的广泛益处，例如改善癌症治疗、防止抗生素耐药性传播、推进下一代半导体技术、或保护水资源等。

成功的 NIW 申请不是简单地证明申请人是其领域内的优秀人才，而是必须通过全面的证据链，证明其拟议的工作对国家具有高度前瞻性影响，并且申请人凭借其独特的成就和定位，是推进这一工作的不可或缺的理想人选。AAO 的裁决表明，在 STEM 领域以及涉及公共健康、关键技术和国家竞争力的领域，申请人如果拥有博士学位并具备卓越的研究记录，将获得强烈的积极考量。如有需要，可联系威利奈思国际索取相关判例。

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